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合盈娱乐:部分项目还存在对项目过程跟踪管理不到位

时间:2021/5/30 18:13:30  作者:  来源:  浏览:6  评论:0
内容摘要:工作文件中有关数据的收集不完全,证实了所筹集资金的使用情况。,在对山东广越化工股份有限公司2018年非公开发行绿色企业债券的尽职调查过程中,华西证券在综合分析各种尽职调查材料的基础上,尽职调查不足,未能做出独立判断。发生。《决定》还提到,华西证券投资银行业务的内部控制不完善。广东南方新媒体股份有限公司在首次公开募股和创...
工作文件中有关数据的收集不完全,证实了所筹集资金的使用情况。,在对山东广越化工股份有限公司2018年非公开发行绿色企业债券的尽职调查过程中,华西证券在综合分析各种尽职调查材料的基础上,尽职调查不足,未能做出独立判断。发生。《决定》还提到,华西证券投资银行业务的内部控制不完善。广东南方新媒体股份有限公司在首次公开募股和创业板上市中,有一些文件没有提交、报道和披露。严格执行内核程序;部分项目还存在对项目过程跟踪管理不到位、工作底稿不完整、归档不及时等问题。

针对上述问题,根据国家有关法律法规,四川省证券监督管理局决定对华西证券发出警告信采取行政监管措施。该局要求华西证券进一步强化尽职调查和尽职调查义务,确保业务发展与合规管理和风险控制能力相匹配,严格按照内部问责制度向责任人问责,并提交书面问责报告。

公开信息显示,华西证券注册于四川成都,泸州老窖集团是最大股东。它的前身是1988年成立的四川证券有限责任公司。2000年6月26日,原四川证券有限责任公司与原四川证券交易中心合并,增资扩股成立华西证券有限责任公司;2014年7月2月完成股份制改造,更名为华西证券股份有限公司;2018年2月,华西证券在深圳证券交易所首次公开发行并上市。(完成)

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